《工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法》 2017年第9號令

工程咨詢(xún)行業(yè)管理辦法

第一章  總則 

第一條 為加強對工程咨詢(xún)行業(yè)的管理，規范從業(yè)行為，保 障工程咨詢(xún)服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)投資科學(xué)決策、規范實(shí)施，發(fā)揮投資 對優(yōu)化供給結構的關(guān)鍵性作用，根據《中共中央國務(wù)院關(guān)于深 化投融資體制改革的意見(jiàn)》（中發(fā)〔2016〕18號）、《企業(yè)投資項目核準和備案管理條例》（國務(wù)院令第673號）及有關(guān)法律法規， 制定本辦法。

第二條 工程咨詢(xún)是遵循獨立、公正、科學(xué)的原則，綜合運 用多學(xué)科知識、工程實(shí)踐經(jīng)驗、現代科學(xué)和管理方法，在經(jīng)濟社 會(huì )發(fā)展、境內外投資建設項目決策與實(shí)施活動(dòng)中，為投資者和政 府部門(mén)提供階段性或全過(guò)程咨詢(xún)和管理的智力服務(wù)。

第三條工程咨詢(xún)單位是指在中國境內設立的從事工程咨 詢(xún)業(yè)務(wù)并具有獨立法人資格的企業(yè)、事業(yè)單位。

工程咨詢(xún)單位及其從業(yè)人員應當遵守國家法律法規和政策 要求，恪守行業(yè)規范和職業(yè)道德，積極參與和接受行業(yè)自律管理。

第四條  國家發(fā)展改革委負責指導和規范全國工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展，制定工程咨詢(xún)單位從業(yè)規則和標準，組織開(kāi)展對工程咨詢(xún)單位及其人員執業(yè)行為的監督管理。地方各級發(fā)展改革部門(mén)負 責指導和規范本行政區域內工程咨詢(xún)行業(yè)發(fā)展，實(shí)施對工程咨詢(xún) 單位及其人員執業(yè)行為的監督管理。

第五條  各級發(fā)展改革部門(mén)對工程咨詢(xún)行業(yè)協(xié)會(huì )等行業(yè)組 織進(jìn)行政策和業(yè)務(wù)指導，依法加強監管。

第二章  工程咨詢(xún)單位管理

第六條 對工程咨詢(xún)單位實(shí)行告知性備案管理。工程咨詢(xún)單 位應當通過(guò)全國投資項目在線(xiàn)審批監管平臺（以下簡(jiǎn)稱(chēng)在線(xiàn)平 臺）備案以下信息：

（一）基本情況，包括企業(yè)營(yíng)業(yè)執照（事業(yè)單位法人證書(shū)）、在崗人員及技術(shù)力量、從事工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)年限、聯(lián)系方式等；

（二）從事的工程咨詢(xún)專(zhuān)業(yè)和服務(wù)范圍；

（三）備案專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配備情況；

（四）非涉密的咨詢(xún)成果簡(jiǎn)介。 工程咨詢(xún)單位應當保證所備案信息真實(shí)、準確、完整。備案信息有變化的，工程咨詢(xún)單位應及時(shí)通過(guò)在線(xiàn)平臺告知。工程咨詢(xún)單位基本信息由國家發(fā)展改革委通過(guò)在線(xiàn)平臺向社會(huì )公布。

第七條  工程咨詢(xún)業(yè)務(wù)按照以下專(zhuān)業(yè)劃分：

（一）農業(yè)、林業(yè)；（二）水利水電；（三）電力（含火電、水電、核電、新能源）；（四）煤炭；（五）石油天然氣；（六）公 路；（七）鐵路、城市軌道交通；（八）民航；（九）水運（含港 口河海工程）；（十）電子、信息工程（含通信、廣電、信息化）；（十一）冶金（含鋼鐵、有色）；（十二）石化、化工、醫藥；（十三）核工業(yè)；（十四）機械（含智能制造）；（十五）輕工、紡織；（十六）建材；（十七）建筑；（十八）市政公用工程；（十九）生態(tài)建設和環(huán)境工程；（二十）水文地質(zhì)、工程測量、巖土工程；（二十一）其他（以實(shí)際專(zhuān)業(yè)為準）。

第八條  工程咨詢(xún)服務(wù)范圍包括：

（一）規劃咨詢(xún)：含總體規劃、專(zhuān)項規劃、區域規劃及行業(yè) 規劃的編制；

（二）項目咨詢(xún)：含項目投資機會(huì )研究、投融資策劃，項目 建議書(shū)（預可行性研究）、項目可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告的編制，政府和社會(huì )資本合作（PPP）項目咨詢(xún)等；

（三）評估咨詢(xún)：各級政府及有關(guān)部門(mén)委托的對規劃、項目 建議書(shū)、可行性研究報告、項目申請報告、資金申請報告、PPP 項目實(shí)施方案、初步設計的評估，規劃和項目中期評價(jià)、后評價(jià)，項目概預決算審查，及其他履行投資管理職能所需的專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)；

（四）全過(guò)程工程咨詢(xún)：采用多種服務(wù)方式組合，為項目決 策、實(shí)施和運營(yíng)持續提供局部或整體解決方案以及管理服務(wù)。有關(guān)工程設計、工程造價(jià)、工程監理等資格，由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)認定。

第九條工程咨詢(xún)單位訂立服務(wù)合同和開(kāi)展相應的咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應當與備案的專(zhuān)業(yè)和服務(wù)范圍一致

。

第十條 工程咨詢(xún)單位應當建立健全咨詢(xún)質(zhì)量管理制度，建 立和實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量、成果文件審核等崗位人員責任制。

第十一條 工程咨詢(xún)單位應當和委托方訂立書(shū)面合同，約定 各方權利義務(wù)并共同遵守。合同中應明確咨詢(xún)活動(dòng)形成的知識產(chǎn)權歸屬。

第十二條 工程咨詢(xún)實(shí)行有償服務(wù)。工程咨詢(xún)服務(wù)價(jià)格由雙 方協(xié)商確定，促進(jìn)優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)，禁止價(jià)格壟斷和惡意低價(jià)競爭。

第十三條  編寫(xiě)咨詢(xún)成果文件應當依據法律法規、有關(guān)發(fā)展 建設規劃、技術(shù)標準、產(chǎn)業(yè)政策以及政府部門(mén)發(fā)布的標準規范等。

第十四條咨詢(xún)成果文件上應當加蓋工程咨詢(xún)單位公章和 咨詢(xún)工程師（投資）執業(yè)專(zhuān)用章。

工程咨詢(xún)單位對咨詢(xún)質(zhì)量負總責。主持該咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員對 咨詢(xún)成果文件質(zhì)量負主要直接責任，參與人員對其編寫(xiě)的篇章內容負責。實(shí)行咨詢(xún)成果質(zhì)量終身負責制。工程咨詢(xún)單位在開(kāi)展項目咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，應在咨詢(xún)成果文件中就符合本辦法第十三條要求，及 獨立、公正、科學(xué)的原則作出信用承諾。工程項目在設計使用年 限內，因工程咨詢(xún)質(zhì)量導致項目單位重大損失的，應倒查咨詢(xún)成果質(zhì)量責任，并根據本辦法第三十、三十一條進(jìn)行處理，形成工程咨詢(xún)成果質(zhì)量追溯機制。

第十五條 工程咨詢(xún)單位應當建立從業(yè)檔案制度，將委托合 同、咨詢(xún)成果文件等存檔備查。

第十六條 承擔編制任務(wù)的工程咨詢(xún)單位，不得承擔同一事 項的評估咨詢(xún)任務(wù)。

承擔評估咨詢(xún)任務(wù)的工程咨詢(xún)單位，與同一事項的編制單 位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責人為同 一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。 

第三章  從業(yè)人員管理 

第十七條 國家設立工程咨詢(xún)（投資）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員水平評價(jià)類(lèi)職業(yè)資格制度。

通過(guò)咨詢(xún)工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書(shū) 的人員，表明其已具備從事工程咨詢(xún)（投資）專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和水平。

取得咨詢(xún)工程師（投資）職業(yè)資格證書(shū)的人員從事工程咨詢(xún)工作的，應當選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)工程咨詢(xún)單位作為其執業(yè) 單位，進(jìn)行執業(yè)登記并取得登記證書(shū)。

第十八條 咨詢(xún)工程師（投資）是工程咨詢(xún)行業(yè)的核心技術(shù) 力量。工程咨詢(xún)單位應當配備一定數量的咨詢(xún)工程師（投資）。

第十九條  國家發(fā)展改革委和人力資源社會(huì )保障部按職責 

分工負責工程咨詢(xún)（投資）專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度實(shí)施的指 導、監督、檢查工作。

中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )具體承擔咨詢(xún)工程師（投資）的管理工作，開(kāi)展考試、執業(yè)登記、繼續教育、執業(yè)檢查等管理事務(wù)。

第二十條 執業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續登記和注銷(xiāo)登記四類(lèi)。

申請登記的人員，應當選擇已通過(guò)在線(xiàn)平臺備案的工程咨詢(xún)單位，按照本辦法第七條劃分的專(zhuān)業(yè)申請登記。申請人最多可以申請兩個(gè)專(zhuān)業(yè)。

第二十一條 申請人登記合格取得《中華人民共和國咨詢(xún)工 程師（投資）登記證書(shū)》和執業(yè)專(zhuān)用章，登記證書(shū)和執業(yè)專(zhuān)用章是咨詢(xún)工程師（投資）的執業(yè)證明。登記的有效期為3年。 

第四章  行業(yè)自律和監督檢查

第二十二條 工程咨詢(xún)單位應具備良好信譽(yù)和相應能力。國 家發(fā)展改革委應當推進(jìn)工程咨詢(xún)單位資信管理體系建設，指導監 督行業(yè)組織開(kāi)展資信評價(jià)，為委托單位擇優(yōu)選擇工程咨詢(xún)單位和 政府部門(mén)實(shí)施重點(diǎn)監督提供參考依據。

第二十三條工程咨詢(xún)單位資信評價(jià)等級以一定時(shí)期內的 合同業(yè)績(jì)、守法信用記錄和專(zhuān)業(yè)技術(shù)力量為主要指標，分為甲級和乙級兩個(gè)級別，具體標準由國家發(fā)展改革委制定。

第二十四條 甲級資信工程咨詢(xún)單位的評定工作，由國家發(fā) 展改革委指導有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。

乙級資信工程咨詢(xún)單位的評定工作，由省級發(fā)展改革委指導 有關(guān)行業(yè)組織開(kāi)展。

第二十五條 開(kāi)展工程咨詢(xún)單位資信評價(jià)工作的行業(yè)組織， 應當根據本辦法及資信評價(jià)標準開(kāi)展資信評價(jià)工作，并向獲得資 信評價(jià)的工程咨詢(xún)單位頒發(fā)資信評價(jià)等級證書(shū)。

第二十六條 工程咨詢(xún)單位的資信評價(jià)結果，由國家和省級 發(fā)展改革委通過(guò)在線(xiàn)平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì )公布。

行業(yè)自律性質(zhì)的資信評價(jià)等級，僅作為委托咨詢(xún)業(yè)務(wù)的參 考。任何單位不得對資信評價(jià)設置機構數量限制，不得對各類(lèi)工 程咨詢(xún)單位設置區域性、行業(yè)性從業(yè)限制，也不得對未參加或未 獲得資信評價(jià)的工程咨詢(xún)單位設置執業(yè)限制。

第二十七條國家和省級發(fā)展改革委應當依照有關(guān)法律法 規、本辦法及有關(guān)規定，制訂工程咨詢(xún)單位監督檢查計劃，按照 一定比例開(kāi)展抽查，并及時(shí)公布抽查結果。監督檢查內容主要包 括：

（一）遵守國家法律法規及有關(guān)規定的情況；

（二）信息備案情況；

（三）咨詢(xún)質(zhì)量管理制度建立情況；

（四）咨詢(xún)成果質(zhì)量情況；

（五）咨詢(xún)成果文件檔案建立情況；

（六）其他應當檢查的內容。

第二十八條  中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )應當對咨詢(xún)工程師（投資）執業(yè)情況進(jìn)行檢查。檢查內容包括：

（一）  遵守國家法律法規及有關(guān)規定的情況；

（二）  登記申請材料的真實(shí)性；

（三）  遵守職業(yè)道德、廉潔從業(yè)情況；

（四）  行使權利、履行義務(wù)情況；

（五）  接受繼續教育情況；

（六）  其他應當檢查的情況。

第二十九條國家和省級發(fā)展改革委應當對實(shí)施行業(yè)自律 管理的工程咨詢(xún)行業(yè)組織開(kāi)展年度評估，提出加強和改進(jìn)自律管 理的建議。對評估中發(fā)現問(wèn)題的，按照本辦法第三十二條處理。

第五章  法律責任 

第三十條 工程咨詢(xún)單位有下列行為之一的，由發(fā)展改革部 門(mén)責令改正；情節嚴重的，給予警告處罰并從備案名錄中移除；已獲得資信評價(jià)等級的，由開(kāi)展資信評價(jià)的組織取消其評價(jià)等 級。觸犯法律的，依法追究法律責任。

（一）備案信息存在弄虛作假或與實(shí)際情況不符的；

（二）違背獨立公正原則，幫助委托單位騙取批準文件和國家資金的；

（三）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當競爭手段損害其他工程咨詢(xún)單位利益的；

（四）咨詢(xún)成果存在嚴重質(zhì)量問(wèn)題的；

（五）未建立咨詢(xún)成果文件完整檔案的；

（六）偽造、涂改、出租、出借、轉讓資信評價(jià)等級證書(shū)的；

（七）弄虛作假、提供虛假材料申請資信評價(jià)的；

（八）弄虛作假、幫助他人申請咨詢(xún)工程師（投資）登記的；

（九）其他違反法律法規的行為。 對直接責任人員，由發(fā)展改革部門(mén)責令改正，或給予警告處

罰；涉及咨詢(xún)工程師（投資）的，按本辦法第三十一條處理。

第三十一條 咨詢(xún)工程師（投資）有下列行為之一的，由中國工程咨詢(xún)協(xié)會(huì )視情節輕重給予警告、通報批評、注銷(xiāo)登記證書(shū)并收回執業(yè)專(zhuān)用章。觸犯法律的，依法追究法律責任。

（一）在執業(yè)登記中弄虛作假的；

（二）準許他人以本人名義執業(yè)的；

（三）涂改或轉讓登記證書(shū)和執業(yè)專(zhuān)用章的；

（四）接受任何影響公正執業(yè)的酬勞的。

第三十二條 行業(yè)組織有下列情形之一的，由國家或省級發(fā) 展改革委責令改正或停止有關(guān)行業(yè)自律管理工作；情節嚴重的， 對行業(yè)組織和責任人員給予警告處罰。觸犯法律的，依法追究法 律責任。

（一）無(wú)故拒絕工程咨詢(xún)單位申請資信評價(jià)的；

（二）無(wú)故拒絕申請人申請咨詢(xún)工程師（投資）登記的；

（三）未按規定標準開(kāi)展資信評價(jià)的；

（四）未按規定開(kāi)展咨詢(xún)工程師（投資）登記的；

（五）伙同申請單位或申請人弄虛作假的；

（六）其他違反法律、法規的行為。

第三十三條 工程咨詢(xún)行業(yè)有關(guān)單位、組織和人員的違法違 規信息，列入不良記錄，及時(shí)通過(guò)在線(xiàn)平臺和“信用中國”網(wǎng)站向社會(huì )公布，并建立違法失信聯(lián)合懲戒機制。

第六章  附則

第三十四條  本辦法所稱(chēng)省級發(fā)展改革委是指各省、自治 區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委。

第三十五條  本辦法由國家發(fā)展改革委負責解釋。

第三十六條  本辦法自2017年12月6日起施行?！豆こ套稍?xún)單位資格認定辦法》（國家發(fā)展改革委2005年第29號令）、《國 家發(fā)展改革委關(guān)于適用〈工程咨詢(xún)單位資格認定辦法〉有關(guān)條款 的通知》（發(fā)改投資〔2009〕620 號）、《咨詢(xún)工程師（投資）管 理辦法》（國家發(fā)展改革委2013年第2號令）同時(shí)廢止。